除可研決策階段外，初步設(shè)計(jì)階段對(duì)項(xiàng)目投資的影響最大。在初步設(shè)計(jì)階段，相關(guān)造價(jià)管理人員和造價(jià)咨詢單位必須全程參與建設(shè)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)會(huì)審、技術(shù)方案優(yōu)化比選、初設(shè)概算審核，并跟蹤初設(shè)概算審批，確保在設(shè)計(jì)形成階段便能有效管控造價(jià)。
初步設(shè)計(jì)方案是決定項(xiàng)目投資的基礎(chǔ)，為了使項(xiàng)目建成后達(dá)到與現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展匹配、適度超前、有效利用、經(jīng)濟(jì)合理，須對(duì)初步設(shè)計(jì)方案在合法合規(guī)審查的基礎(chǔ)上進(jìn)行全面審核，該工作由工程技術(shù)管理人員牽頭，造價(jià)管理人員、企業(yè)規(guī)劃管理相關(guān)人員參與，以確保各專業(yè)技術(shù)方案可行、經(jīng)濟(jì)合理，同時(shí)充分考慮運(yùn)營期的使用要求和維護(hù)成本，盡量避免重大變更、新增工程以及計(jì)劃外投資。
初步設(shè)計(jì)概算的審查原則是既要打足建設(shè)投資又要有效利用。造價(jià)管理人員應(yīng)在全面理解項(xiàng)目方案的基礎(chǔ)上開展概算分析與審查，鐵路項(xiàng)目初設(shè)概算投資審查的重點(diǎn)是靜態(tài)投資，包括建安工程費(fèi)、設(shè)備購置費(fèi)、其他費(fèi)、預(yù)備費(fèi)等。審查中有任何疑問，均要與設(shè)計(jì)單位溝通清楚，在初設(shè)及概算報(bào)上級(jí)主管部門批復(fù)之前，將初設(shè)概算修改定稿。
設(shè)計(jì)院出具的概算一般是由各專業(yè)提量，工經(jīng)編制概算，工程量相對(duì)準(zhǔn)確，但由于工程量是工程費(fèi)用計(jì)算的基礎(chǔ)，所以對(duì)重點(diǎn)工程數(shù)量仍然需要復(fù)核。
審核概算定額套用應(yīng)合理，與技術(shù)方案符合，材料設(shè)備價(jià)格水平應(yīng)與市場價(jià)格符合。取費(fèi)應(yīng)合理，對(duì)概算中缺漏或取費(fèi)不合理的子目應(yīng)補(bǔ)充或調(diào)整。
工程建設(shè)其他費(fèi)項(xiàng)目較多，是概算審查的重點(diǎn)內(nèi)容，要確保建設(shè)期內(nèi)各項(xiàng)其他費(fèi)用支出均有依據(jù)，提前打足投資，避免超概。一是對(duì)照該項(xiàng)目類型對(duì)應(yīng)的概預(yù)算編制辦法，如《鐵路基本建設(shè)工程設(shè)計(jì)概（預(yù)）算編制辦法》、《公路工程基本建設(shè)項(xiàng)目概預(yù)算編制辦法》，和歷年該項(xiàng)目所屬行業(yè)主管部門頒布的有效的取費(fèi)指導(dǎo)意見進(jìn)行檢查；二是按照地方行政主管部門辦理各項(xiàng)審批手續(xù)及行政收費(fèi)的要求，逐項(xiàng)核對(duì)，包括前期和驗(yàn)收階段各類報(bào)告編制、審查、咨詢、評(píng)估、補(bǔ)償?shù)荣M(fèi)用，特別注意各類用地補(bǔ)償、拆遷補(bǔ)償、土地出讓及相關(guān)稅費(fèi)，并注意與相關(guān)規(guī)定、已簽訂的意向合同、文件證明等材料互相印證；三是逐項(xiàng)審核建設(shè)項(xiàng)目管理費(fèi)、勘察設(shè)計(jì)費(fèi)、監(jiān)理（包括專項(xiàng)監(jiān)理）造價(jià)等咨詢服務(wù)、質(zhì)量檢測、技術(shù)服務(wù)、招投標(biāo)代理等費(fèi)用是否打足；四是注意其他容易漏項(xiàng)的費(fèi)用，如營業(yè)線施工配合費(fèi)、大機(jī)養(yǎng)道費(fèi)、生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)等是否足額計(jì)列；五是當(dāng)某費(fèi)用沒有明確的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)但依據(jù)經(jīng)驗(yàn)確定會(huì)發(fā)生時(shí)，應(yīng)以正式函件的形式通知設(shè)計(jì)單位在概算中計(jì)列，不要漏項(xiàng)。審核過程應(yīng)各方積極溝通，信息共享，全面審查，不多計(jì)、不漏項(xiàng)，做到概算客觀合理。
（4）概算指標(biāo)與同類建設(shè)項(xiàng)目投資水平應(yīng)基本一致
對(duì)同一時(shí)期建設(shè)的同類項(xiàng)目，投資水平和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)應(yīng)具有一定的可比性，如出入過大，應(yīng)查明具體原因。